Reforce a capacidade institucional com ferramentas de conformidade escaláveis.
Ferramentas de monitorização automatizadas para simplificar e centralizar as atividades diárias de conformidade.
Configurar os parâmetros de risco tanto ao nível do cliente como da empresa
Principais características
Módulo de conformidade
O módulo de Conformidade da Masttro foi concebido para simplificar a gestão de perfis de risco, analisar transações e garantir o cumprimento das normas de conformidade. Reforce a supervisão da conformidade com AML, KYC, alertas, reclamações e análises de risco. Reduz o risco e ajuda as empresas a cumprir as suas obrigações regulamentares.
Particularmente útil para Consultores de Investimento Registados (RIAs) que pretendam reforçar a infraestrutura de conformidade ou consolidar a supervisão numa única plataforma. O módulo também pode dar apoio a Family Offices individuais e múltiplos, dependendo do seu quadro regulamentar e modelo operacional.
Automatizar os processos de conformidade para garantir a confiança regulamentar
Monitorize todas as variáveis necessárias para cumprir as normas regulamentares da sua jurisdição
Simplificar a monitorização de AML e KYC
Acompanhar os desvios em relação às declarações de política de investimento
Gerir os limites de risco de concentração
Detetar atividades invulgares ou restritas, definir alertas contra a lavagem de dinheiro e acompanhar os desvios na carteira
Configurar os parâmetros de risco tanto ao nível do cliente como da empresa
Automatize os seus processos de conformidade
Concebido para garantir transparência, confiança e eficiência operacional, o módulo de Conformidade oferece ferramentas integradas que permitem configurar e monitorizar variáveis, ajudando a cumprir as normas regulamentares. Simplifique a gestão de perfis de risco, analise transações e garanta o cumprimento das normas de conformidade.
Gestão estratégica de riscos
Simplifique a monitorização de AML e KYC, com funcionalidades avançadas de KYC, incluindo campos personalizados nos questionários. Para contas de investimento ligadas que utilizam os módulos de Gestão de Carteiras da Masttro, acompanhe os desvios em relação às declarações de política de investimento, gerencie os limites de risco de concentração e apoie o alinhamento estratégico.
Manter a clareza em matéria de conformidade
Obtenha uma visão clara do estado de conformidade da sua empresa através de um painel interativo que apresenta os principais alertas. Ative ou desative diferentes tipos de alertas, de acordo com as suas necessidades.
Adapte facilmente as normas de conformidade a jurisdições específicas e faça a gestão de transações de elevado valor.
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Acompanhar categorias de alertas cruciais
Alertas transacionais (detetam atividades invulgares ou restritas), alertas contra a lavagem de dinheiro e alertas de carteira (acompanham os desvios em relação aos parâmetros de investimento).
Configurar parâmetros personalizados
Defina parâmetros de risco ao nível do cliente e da empresa utilizando fatores ponderados alinhados com as normas regulamentares mexicanas e as diretrizes da CNBV. As avaliações estão disponíveis através de relatórios de conformidade configuráveis para apoiar auditorias e análises regulamentares.
Configure perfis transacionais com definições de tolerância predefinidas a nível da empresa e adicione indivíduos ou entidades de alto risco a uma lista de vigilância para monitorização contínua.
