بناء القوة المؤسسية مع أدوات الامتثال القابلة للتطوير.
أدوات مراقبة مؤتمتة لتبسيط أنشطة الامتثال اليومية وجعلها مركزية.
تكوين معايير المخاطر على مستوى العميل والشركة على حد سواء
الميزات الرئيسية
وحدة الامتثال
تم تصميم وحدة الامتثال من Masttro لتبسيط إدارة ملفات تعريف المخاطر، ومراجعة المعاملات، وضمان التوافق مع معايير الامتثال. تعزيز الرقابة على الامتثال من خلال مكافحة غسيل الأموال، و"اعرف عميلك"، والتنبيهات، والشكاوى، ومراجعات المخاطر. تقليل المخاطر ومساعدة الشركات على الوفاء بالالتزامات التنظيمية.
تعتبر هذه الوحدة ذات قيمة خاصة للمستشارين الاستثماريين المسجلين (RIA) الذين يسعون إلى تعزيز البنية التحتية للامتثال أو توحيد الرقابة في منصة واحدة. يمكن أن تدعم الوحدة أيضًا المكاتب الفردية والمتعددة العائلات، اعتمادًا على إطارها التنظيمي ونموذجها التشغيلي.
أتمتة عمليات الامتثال الآلي للحصول على الثقة التنظيمية
مراقبة جميع المتغيرات المطلوبة للوفاء بالمعايير التنظيمية لسلطتك القضائية
تبسيط مراقبة مكافحة غسل الأموال ومراقبة "اعرف عميلك
تتبع الانحرافات عن بيانات سياسة الاستثمار
إدارة عتبات مخاطر التركيز
الكشف عن الأنشطة غير الاعتيادية أو المقيدة، وتعيين تنبيهات مكافحة غسيل الأموال، وتتبع انحرافات المحفظة
تكوين معايير المخاطر على مستوى العميل والشركة على حد سواء
أتمتة عمليات الامتثال الخاصة بك
صُممت وحدة الامتثال لضمان الشفافية والثقة والكفاءة التشغيلية، وتوفر أدوات مدمجة تتيح لك تكوين المتغيرات ومراقبتها للمساعدة في تلبية المعايير التنظيمية. قم بتبسيط إدارة ملفات تعريف المخاطر ومراجعة المعاملات وضمان التوافق مع معايير الامتثال.
الإدارة الاستراتيجية للمخاطر
بسّط مراقبة مكافحة غسل الأموال و"اعرف عميلك" (KYC) بفضل وظائف KYC المتقدمة، بما في ذلك حقول الاستبيان المخصصة. بالنسبة للحسابات الاستثمارية المتصلة التي تستخدم وحدات إدارة المحافظ الاستثمارية من Masttro، يمكنك تتبع الانحرافات عن بيانات سياسة الاستثمار وإدارة عتبات مخاطر التركيز ودعم التوافق الاستراتيجي.
الحفاظ على وضوح الامتثال
احصل على رؤية واضحة لحالة امتثال شركتك من خلال لوحة تحكم تفاعلية تعرض التنبيهات الرئيسية. تمكين/تعطيل أنواع مختلفة من التنبيهات، وفقاً لاحتياجاتك.
تكييف معايير الامتثال بسهولة مع ولايات قضائية محددة وإدارة المعاملات عالية القيمة.
.png)
تتبع فئات التنبيهات الهامة
تنبيهات المعاملات (الكشف عن الأنشطة غير المعتادة أو المقيدة)، وتنبيهات مكافحة غسيل الأموال، وتنبيهات المحفظة (تتبع الانحرافات عن معايير الاستثمار).
تكوين معلمات مخصصة
حدد معايير المخاطر على مستوى العميل والشركة باستخدام عوامل مرجحة تتوافق مع المعايير التنظيمية المكسيكية وإرشادات CNBV. تتوفر التقييمات من خلال تقارير الامتثال القابلة للتكوين لدعم عمليات التدقيق والمراجعات التنظيمية.
تكوين ملفات تعريف المعاملات مع إعدادات التسامح الافتراضية على مستوى الشركة، وإضافة الأفراد أو الكيانات عالية المخاطر إلى قائمة المراقبة للمراقبة المستمرة.
احصل على ميزة الغد التنافسية اليوم
استكشف منصتنا
حدد موعداً لمقدمة
أخبرنا قليلاً عنكِ حتى نتمكن من الاستعداد.
