Renforcer les institutions grâce à des outils de conformité évolutifs.
Des outils de contrôle automatisés pour simplifier et centraliser les activités quotidiennes de mise en conformité.
Configurer les paramètres de risque au niveau du client et de l'entreprise
Caractéristiques principales
Module de conformité
Le module Compliance de Masttro est conçu pour simplifier la gestion des profils de risque, l'examen des transactions et l'alignement sur les normes de conformité. Renforcer la surveillance de la conformité avec AML, KYC, les alertes, les plaintes et les examens des risques. Réduit les risques et aide les entreprises à respecter les obligations réglementaires.
Particulièrement utile pour les conseillers en placement agréés (RIA) qui cherchent à renforcer leur infrastructure de conformité ou à consolider leur surveillance au sein d'une plateforme unique. Le module peut également prendre en charge les family offices individuels et multi-familiaux, en fonction de leur cadre réglementaire et de leur modèle opérationnel.
Automatiser les processus de conformité pour une plus grande confiance dans la réglementation
Contrôler toutes les variables nécessaires pour répondre aux normes réglementaires de votre juridiction
Rationaliser le contrôle de la lutte contre le blanchiment d'argent et de la connaissance du client
Suivre les écarts par rapport aux déclarations de politique d'investissement
Gérer les seuils de risque de concentration
Détecter les activités inhabituelles ou restreintes, définir des alertes contre le blanchiment d'argent et suivre les déviations du portefeuille.
Configurer les paramètres de risque au niveau du client et de l'entreprise
Automatisez vos processus de conformité
Conçu pour garantir la transparence, la confiance et l'efficacité opérationnelle, le module Conformité fournit des outils intégrés qui vous permettent de configurer et de surveiller des variables afin de vous aider à respecter les normes réglementaires. Simplifiez la gestion des profils de risque, examinez les transactions et assurez-vous de la conformité aux normes.
Gestion stratégique des risques
Rationalisez la surveillance AML et KYC grâce à des fonctionnalités KYC avancées, notamment des champs de questionnaire personnalisés. Pour les comptes d'investissement connectés utilisant les modules de gestion de portefeuille de Masttro, suivez les écarts par rapport aux déclarations de politique d'investissement, gérez les seuils de risque de concentration et soutenez l'alignement stratégique.
Maintenir la clarté de la conformité
Obtenez une vue claire de l'état de conformité de votre entreprise grâce à un tableau de bord interactif affichant les principales alertes. Activez/désactivez différents types d'alertes, en fonction de vos besoins.
Adapter facilement les normes de conformité à des juridictions spécifiques et gérer les transactions de grande valeur.
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Suivi des catégories d'alertes cruciales
Alertes transactionnelles (détection d'activités inhabituelles ou restreintes), alertes contre le blanchiment d'argent et alertes de portefeuille (suivi des écarts par rapport aux paramètres d'investissement).
Configuration des paramètres personnalisés
Définissez les paramètres de risque au niveau du client et de l'entreprise à l'aide de facteurs pondérés conformes aux normes réglementaires mexicaines et aux directives de la CNBV. Les évaluations sont disponibles sous forme de rapports de conformité configurables afin de faciliter les audits et les examens réglementaires.
Configurez les profils transactionnels avec des paramètres de tolérance par défaut au niveau de l'entreprise et ajoutez les personnes ou entités à haut risque à une liste de surveillance pour un suivi continu.
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