在客戶層級和公司層級設定風險參數
主要功能
合規模組
Masttro 的合規模組旨在簡化風險檔案的管理、審查交易，並確保符合合規標準。透過反洗錢（AML）、認識客戶（KYC）、警示、投訴及風險審查，強化合規監督。此模組有助於降低風險，並協助企業履行監管義務。
對於希望強化合規基礎設施或將監督職能整合至單一平台的註冊投資顧問（RIA）而言，此模組尤具價值。此外，該模組亦可支援單一家族辦公室及多家族辦公室，具體取決於其監管框架與營運模式。
自動化合規流程，建立監管信心
監控所有符合您所在司法管轄區監管標準所需的變數
簡化反洗錢（AML）與認識客戶（KYC）監控流程
追蹤與投資政策聲明之間的偏差
管理集中度風險門檻
偵測異常或受限的活動、設定反洗錢警示，並追蹤投資組合的偏離情況
在客戶層級和公司層級設定風險參數
合規自動化
自動化您的合規流程
合規模組旨在確保透明度、信任與營運效率，提供內建工具，讓您能夠設定並監控各項變數，以協助符合監管標準。此模組可簡化風險檔案的管理、審查交易，並確保符合合規標準。
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反洗錢與客戶盡職調查監控
策略性風險管理
透過先進的客戶盡職調查（KYC）功能（包含自訂問卷欄位），簡化反洗錢（AML）與客戶盡職調查（KYC）的監控流程。對於使用 Masttro 投資組合管理模組的連結投資帳戶，可追蹤與投資政策聲明之間的偏差、管理集中度風險門檻，並促進策略一致性。
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合規儀表板
確保合規性清晰明確
透過顯示關鍵警示的互動式儀表板，清楚掌握貴公司的合規狀況。您可以根據需求啟用或停用不同類型的警示。
輕鬆將合規標準調整以符合特定司法管轄區的要求，並管理高價值交易。
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自訂風險參數
設定自訂參數
請依據符合墨西哥監管標準及 CNBV 指引的加權係數，在客戶層級與公司層級定義風險參數。評估結果可透過可自訂的合規報告取得，以支援稽核及監管審查。
在公司層級設定包含預設容忍度設定的交易配置檔，並將高風險個人或實體加入監控清單，以便進行持續監控。
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