Aufbau institutioneller Stärke mit skalierbaren Compliance-Tools.
Automatisierte Überwachungstools zur Vereinfachung und Zentralisierung der täglichen Compliance-Aktivitäten.
Konfigurieren Sie Risikoparameter auf Kunden- und Firmenebene
Wesentliche Merkmale
Modul zur Einhaltung der Vorschriften
Das Compliance-Modul von Masttro wurde entwickelt, um die Verwaltung von Risikoprofilen zu vereinfachen, Transaktionen zu überprüfen und die Einhaltung von Compliance-Standards sicherzustellen. Stärken Sie die Compliance-Überwachung mit AML, KYC, Warnungen, Beschwerden und Risikoprüfungen. Verringert das Risiko und unterstützt Unternehmen bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften.
Besonders wertvoll für registrierte Anlageberater (RIAs), die ihre Compliance-Infrastruktur stärken oder die Aufsicht auf einer einzigen Plattform konsolidieren möchten. Das Modul kann auch Single- und Multi-Family-Offices unterstützen, je nach deren regulatorischem Rahmen und Betriebsmodell.
Automatisierung von Compliance-Prozessen für mehr Sicherheit bei der Einhaltung von Vorschriften
Überwachen Sie alle Variablen, die erforderlich sind, um die regulatorischen Standards Ihres Landes zu erfüllen.
Rationalisierung der AML- und KYC-Überwachung
Abweichungen von den Erklärungen zur Anlagepolitik verfolgen
Verwaltung von Schwellenwerten für Konzentrationsrisiken
Ungewöhnliche oder eingeschränkte Aktivitäten erkennen, Warnmeldungen zur Bekämpfung von Geldwäsche einstellen und Portfolioabweichungen verfolgen
Konfigurieren Sie Risikoparameter auf Kunden- und Firmenebene
Automatisieren Sie Ihre Compliance-Prozesse
Das Compliance-Modul wurde entwickelt, um Transparenz, Vertrauen und betriebliche Effizienz zu gewährleisten. Es bietet integrierte Tools, mit denen Sie Variablen konfigurieren und überwachen können, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu gewährleisten. Vereinfachen Sie die Verwaltung von Risikoprofilen, überprüfen Sie Transaktionen und stellen Sie die Einhaltung von Compliance-Standards sicher.
Strategisches Risikomanagement
Optimieren Sie die AML- und KYC-Überwachung mit erweiterten KYC-Funktionen, darunter benutzerdefinierte Fragebogenfelder. Bei verbundenen Anlagekonten, die die Portfoliomanagement-Module von Masttro nutzen, können Sie Abweichungen von den Anlagepolitik-Erklärungen verfolgen, Konzentrationsrisikoschwellen verwalten und die strategische Ausrichtung unterstützen.
Klarheit über die Einhaltung der Vorschriften bewahren
Verschaffen Sie sich über ein interaktives Dashboard mit den wichtigsten Warnmeldungen einen klaren Überblick über den Stand der Einhaltung der Vorschriften in Ihrem Unternehmen. Aktivieren/deaktivieren Sie je nach Bedarf verschiedene Arten von Warnmeldungen.
Einfache Anpassung von Compliance-Standards an bestimmte Rechtsordnungen und Verwaltung von Transaktionen mit hohem Wert.
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Wichtige Alarmkategorien verfolgen
Transaktionswarnungen (zur Aufdeckung ungewöhnlicher oder eingeschränkter Aktivitäten), Geldwäsche-Warnungen und Portfolio-Warnungen (zur Verfolgung von Abweichungen von Anlageparametern).
Benutzerdefinierte Parameter konfigurieren
Definieren Sie Risikoparameter auf Kunden- und Unternehmensebene unter Verwendung gewichteter Faktoren, die den mexikanischen Regulierungsstandards und den CNBV-Richtlinien entsprechen. Die Bewertungen sind in konfigurierbaren Compliance-Berichten verfügbar, um Audits und behördliche Überprüfungen zu unterstützen.
Konfigurieren Sie Transaktionsprofile mit Standardtoleranzeinstellungen auf Unternehmensebene und fügen Sie Personen oder Organisationen mit hohem Risiko zu einer Beobachtungsliste hinzu, um sie kontinuierlich zu überwachen.
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