Costruire la forza istituzionale con strumenti di conformità scalabili.
Strumenti di monitoraggio automatizzati per semplificare e centralizzare le attività quotidiane di conformità.
Configurare i parametri di rischio sia a livello di cliente che di società
Caratteristiche principali
Modulo di conformità
Il modulo Compliance di Masttro è progettato per semplificare la gestione dei profili di rischio, esaminare le transazioni e garantire l'allineamento con gli standard di conformità. Rafforza la sorveglianza della conformità con AML, KYC, avvisi, reclami e revisioni dei rischi. Riduce i rischi e aiuta le aziende a rispettare gli obblighi normativi.
Particolarmente utile per i consulenti di investimento registrati (RIA) che desiderano rafforzare l'infrastruttura di conformità o consolidare la supervisione in un'unica piattaforma. Il modulo può anche supportare Single e Multi-Family Office, a seconda del loro quadro normativo e del loro modello operativo.
Automatizzare i processi di conformità per garantire la sicurezza normativa
Monitorare tutte le variabili necessarie per soddisfare gli standard normativi della vostra giurisdizione.
Semplificare il monitoraggio AML e KYC
Tracciare le deviazioni dalle dichiarazioni sulla politica di investimento
Gestire le soglie di rischio di concentrazione
Rilevare attività insolite o limitate, impostare allarmi antiriciclaggio e monitorare le deviazioni del portafoglio.
Configurare i parametri di rischio sia a livello di cliente che di società
Automatizzare i processi di conformità
Progettato per garantire trasparenza, affidabilità ed efficienza operativa, il modulo Compliance offre strumenti integrati che consentono di configurare e monitorare le variabili per aiutare a soddisfare gli standard normativi. Semplifica la gestione dei profili di rischio, controlla le transazioni e garantisci l'allineamento con gli standard di conformità.
Gestione strategica del rischio
Semplificate il monitoraggio AML e KYC grazie alle funzionalità KYC avanzate, inclusi i campi personalizzati dei questionari. Per i conti di investimento collegati che utilizzano i moduli di gestione del portafoglio di Masttro, monitorate gli scostamenti dalle dichiarazioni di politica di investimento, gestite le soglie di rischio di concentrazione e supportate l'allineamento strategico.
Mantenere la chiarezza della conformità
Una dashboard interattiva che visualizza gli avvisi principali consente di avere una visione chiara dello stato di conformità dello studio. Abilitate/disabilitate diversi tipi di avvisi, in base alle vostre esigenze.
Adattare facilmente gli standard di conformità a giurisdizioni specifiche e gestire transazioni di alto valore.
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Tenere traccia delle categorie di allarme cruciali
Avvisi transazionali (rilevano attività insolite o limitate), avvisi antiriciclaggio e avvisi di portafoglio (rilevano le deviazioni dai parametri di investimento).
Configurare i parametri personalizzati
Definisci i parametri di rischio a livello di cliente e azienda utilizzando fattori ponderati in linea con gli standard normativi messicani e le linee guida della CNBV. Le valutazioni sono disponibili tramite report di conformità configurabili a supporto di audit e revisioni normative.
Configurare i profili transazionali con impostazioni di tolleranza predefinite a livello aziendale e aggiungere persone o entità ad alto rischio a un elenco di controllo per il monitoraggio continuo.
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